资产托管服务是指东方证券作为托管人,依据有关法律法规,与委托人签订委托资产托管协议,履托管人对托管资产的资产保管、算核算、资金清算、投资及信息披露等相关职责。同时根据客户需求,提供风险管理与绩效评估等个性化、定制试的托管增值服务。

服务内容

资产保管

为基金资产开设资金账户和证券账户，保证基金资产的完整、独立和安全。

估值核算

对基金资产进行完整规范的会计记录，定期制作会计报表，与管理人定期核对账务，保证会计记录与账务规范、准确；定期对基金资产的市场价值进行估值，与管理人核对估值结果，使基金持有人能够及时、准确地了解基金资产的价值波动情况。

资金清算

根据管理人的划款指令，完成基金资产投资活动涉及的资金清算与证券交收。(ABS)产品的承销。

投资监督

按照基金合同和托管协议的规定，监督基金资产的投资运作。

信息披露

按照法律法规规定及合同协议的约定，履行与基金资产运作活动相关的资产托管业务信息披露职责和报告业务。

定制服务

根据客户需求，提供专业的绩效评估、风险管理、信息定制、政策咨询等各类增值服务。

运营外包服务是指东方证券作为独立专业的第三方机构，接受资产管理机构委托，为资产管理机构提供产品设计、注册登记、估值核算、资金清算、信息披露、报表定制、政策咨询等服务。外包业务支持产品特色化、差异化发展，资产管理机构通过运营外包，可降低运营成本、提高运作效率、增加信息的透明度和客观性，提升综合竞争力。

服务内容

产品设计

可根据管理人需求和产品要素，设计产品，草拟基金合同。

注册登记

记录投资者持有的基金份额，为其开设TA账户并进行账户业务 日常交易业务、分红业务等各类业务处理。

估值核算

对外包业务中的不同委托产品分别单独建帐，独立估值核算，确保估值核算结果的准确，并定期将资产估值结果与管理人进行核对。

资金清算

按照外包协议的约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割等事宜。

账户服务

根据合同协议，对外包业务中的不同基金财产分别设置账户，对募集账户提供快速开设、资金监管等服务。

报表定制

按照监管要求和管理人需要，定制各类业务报表并对外披露。

投监风控

按照合同协议的规定，监督基金资产的投资运作，并在发现违规情况时，及时向管理人发出提示函。

绩效评估

提供投资组合绩效分析、历史趋势分析等多维度、多层次的产品绩效评估服务。

定制服务

根据客户需要，提供专业的产品设立、产品代销、研究报告、现金管理、信息定制、政策咨询、投资顾问等各类增值服务。