关于对客户身份信息存疑的客户账户采取管控措施的公告
2020/06/11
尊敬的投资者：
为保护您的资金与交易安全，全面落实监管部门对反洗钱客户身份识别的相关法规要求，我公司持续推进客户身份信息完善工作，对在我公司留存的客户身份信息存疑的客户账户采取相应的管控措施。
一、存疑账户类型
我公司对客户身份存疑信息进行梳理并发现以下类型：
（一）证件类型非身份证的个人客户和非营业执照的机构客户留存信息存疑的；
（二）个人和机构身份证明文件相关信息不准确、失效；
（三）机构客户受益所有人信息不准确、不完整；
（四）机构客户主体资格失效；
（五）高龄客户账户使用真实性存疑；
（六）其他。
二、管控措施
根据《中华人民共和国反洗钱法》第十六条、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十九条等相关反洗钱法律法规的规定，公司将对不同类型的存疑账户采取针对性措施，包括但不限于：
（一）限制措施，包括但不限于禁止销户、禁止转托管、禁止撤销指定交易、禁止同名内转、禁止银行转账支取、限制证券买入、限制办理新业务；
（二）冻结账户。
三、执行时间
我公司将于2020年7月1日起，对上述存疑账户视情况采取管控措施。
四、客户账户受限后续处理
我公司郑重提醒您，客户账户采取管控措施后，将影响账户正常交易和使用，需要您本人凭有效证件到您在我公司原开户营业网点办理客户账户身份信息更新手续解除管控措施。
如有疑问，敬请垂询我公司各营业网点，或致电我公司客户服务热线95503。感谢您的支持与配合。
特此公告。
东方证券股份有限公司
2020年6月11日