东方证券董事长金文忠：相信文化的力量，打造高质量发展“软实力”
2021/07/27
编者按：行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，夯实文化建设正成重中之重。
为此，中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章，以探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。本文为东方证券党委副书记、董事长兼总裁金文忠署名文章。
“骐骥千里，非一日之功。”文化建设是一项需要久久为功的基础工程，也是助推证券行业高质量发展的重要一环，必须要真认同、下苦功，真抓实干、持续用力。多年来，东方证券党委坚持正确的政绩观，以优秀的党建、企业文化引领发展方向，坚信文化，坚持长期，坚守价值，逐步形成了五大文化优势，成为其高质量发展的“软实力”。
“将公司的经营发展作为自己的长期事业，长期扎根企业，不急功近利，坚信长期的力量，打造核心竞争优势，坚守合规风控底线，注重高质量发展。”这是东方证券党委始终秉持的文化理念和政绩观，也是党委班子牢固树立的干事初心。
20余年来，东方证券实现快速、稳健发展，经营业绩不断攀升，先是从一家地方性券商成长到区域性券商，后又发展为A+H股两地上市的证券金融控股集团，这其中文化释放出沉甸甸的力量。
长期坚持，文化生产力助推东方证券高质量发展
易会满主席在证券基金行业文化建设动员大会指出，“文化建设功在当下、利在长远，抓实了，就是生产力；抓细了，就是凝聚力；抓强了，就是战斗力”。多年来，东方证券始终相信“文化是助推公司高质量发展的软实力”，并以正确的政绩观为引领，真信、真懂、真干，将文化建设成果切实转化为公司改革发展突出成效。
早在2009年，公司党委就曾提出“党建、企业文化也是生产力”的发展理念，进行了一系列探索，积累了丰富的经验。随着2016年公司完成A+H股上市，公司党委进一步深化党建、企业文化在公司发展战略中的地位，提出了“党建、企业文化就是生产力”的发展理念，并纳入公司三年战略规划。
从“也是生产力”到“就是生产力”的升华，是公司党委多年经验总结和智慧结晶，也反映了公司坚持不懈抓文化建设所结出的丰硕成果。
而在文化建设能够形成并保持长期贯彻的背后，又得益于东方证券“注重长期”的公司治理文化。一是公司股权结构稳定，申能集团等股东单位大力支持公司发展，为公司经营及文化建设创造了稳定环境。二是股东与公司目标一致、价值导向相同，均立足长远，不追求短期利益。三是管理层考核出发点与价值导向相吻合。
董事会对管理层的考核和激励立足长期，对公司总体经营发展的评价放眼长远，形成了团结、进取、稳定的高管团队和业务团队，文化理念能够很好地延续和传承。
正是公司党委坚持正确的政绩观，公司上下才能在文化建设上“真信、真懂、真干”。公司领导干部以身作则、率先垂范，不断增强全体干部员工对公司文化的认同和实践。
早在2011年，公司就成立了文化建设领导小组和工作小组。2015年，公司发布《东方证券企业文化理念手册》。2019年底，公司提出文化建设12大项40多项改进举措，推动行业文化“入章程、进战略、进规划、入绩效、进责任书”。2020年9月，公司启动行业文化创建评优活动，引导各业务条线践行行业文化，融入经营管理。2020年12月，公司启动针对职能部门和业务条线的行业文化调研走访和评估工作。
正是公司党委坚持正确的政绩观，公司上下才能将“注重长期”的理念融入业务发展。公司各职能部门和业务条线，发挥文化建设在凝聚员工力量、引领体制创新、推动业务发展等方面的积极作用。
2009年，公司克服重重困难，靠着全体员工的凝聚力和“不服输”的劲头，成功发行东方红4号。2015年，公司率先进行财富管理转型，在行业内较早将经纪业务部门更名为财富管理部门。同年，旗下公司汇添富基金顺利实施了员工参股，是公募基金行业里推出员工参股机制改革的第一批公司之一。2020年，公司探索实施了员工持股计划，成为行业内首家推出H股员工持股计划的公司。
文化是价值观、风险观、发展观的综合体现，影响企业的发展方向和管理方式，不同的文化价值观会产生不同的导向作用。文化建设和经营管理是高度融合、互相促进的关系，对内，文化增强凝聚力；对外，文化展现竞争力。基于文化认同的业务合作更为长久，产生连锁效应。越来越多的企业客户之所以选择东方证券作为合作伙伴，就在于客户认同公司的文化，认同东方证券是一家值得信赖的公司。
不断实践，五大优势构筑东方证券文化堡垒
今天的成果绝非一日之功，而是东方证券过去20多年一点一滴的积累、沉淀所得。通过持续完善的制度建设、愈发坚实的组织保障、更为主动的理念宣导，东方证券不断实践完善，形成了投资者保护、可持续发展管理、扶贫公益、人才培养、品牌宣贯等文化优势，成为公司构筑文化堡垒的坚强柱石。
第一，坚持价值投资，积极开展投资者保护。
东方证券坚持培养核心竞争力，打造卓越的投研能力，产生了一批又一批优秀的投研团队，并对投资人员建立了中长期的考核激励机制，实实在在地践行价值投资理念，打造了“东方红资产管理”和“汇添富基金”等优秀的资产管理品牌。
不仅如此，东方证券旗下汇添富基金和东证资管开展的“价值投资添富行”和“东方红万里行”两个投教项目已经走遍全国上百个城市，其中“价值投资添富行”从2005年起开始已举办超过50000场线下活动，参与人次超500万人；“东方红万里行”自2015年起已累计举办近9000场线下活动，参与人次约72万人。
除了“价值”，“长期”也是东方证券始终在积极推广的一大理念，为保护投资者权益，打破“产品赚钱，投资者不赚钱”的怪圈，东方证券的资管业务从2005年就开始主张并推广长期封闭的产品形式，用专业服务来陪伴客户、引导客户。2005年，东方红1号集合资产管理计划就采用了封闭运作、定期开放的产品形态。2018年，东证资管推出了全市场第一只封闭期为五年的偏股混合基金。
第二，长期推动ESG及可持续发展管理。
贯彻落实新发展理念，是推动行业高质量发展的重要一环，在实现“碳达峰碳中和30/60目标”的过程中，东方证券积极发挥投资银行的市场和价格导向作用，服务构建低碳绿色循环发展经济体系。东方证券MSCI ESG评级连续多年保持BBB级，处于已公开评级的中国投资银行业与经纪业公司中的最高等级。
从2015年至今，东方证券已发布6份CSR报告和5份ESG报告，并于2021年4月正式成立东方证券可持续发展专业委员会及工作小组，发布《可持续发展委员会议事规则》，系统化统筹推进公司社会责任和ESG管理工作。目前，东方证券发布了《董事会ESG管理声明》《可持续发展理念与模型》《可持续发展架构》等文件。
东方证券努力成为贯彻落实新发展理念的践行者和推动者，在投融资领域双管齐下，从源头上促进我国经济结构、产业结构、能源结构的转型。在投资领域，东方证券将对社会、环境等方面的责任纳入投资决策考量，全资子公司东证资管2019年签署联合国负责任投资原则（UNPRI），完善投研制度和管理制度，管理投资标的ESG风险。在融资领域，公司及旗下投行业务作为主承销商，推动发行了我国首单绿色ABN、上海首单碳中和ABCP、全国首单“碳中和”专题非银机构绿色金融债等。
第三，打造可复制、可推广的扶贫公益项目。
东方证券坚持“授人以鱼，不如授人以渔”的扶贫理念，坚持“造血式”的产业扶贫方式，不是简单地投入资金，而是因地制宜打造适合当地的农产品产业链，已形成“东方菇娘”、“东方红宜红茶”、“东方红精选明前春茶”等产业扶贫品牌项目。截至2020年末，公司累计投入超1020万元，帮助上千名建档立卡贫困户脱贫，当地菇娘果种植面积从2017年的1100亩增至2020年的3000亩以上。
自2013年起，公司就启动了心得益彰公益项目，专注于东方文化保护和传承，同时开展儿童艺术教育项目。心得益彰公益项目开展了为期5年的“西遇知美|敦煌”文化保护和传承计划，拍摄了《莫高霞光》《温柔的脊梁》等一系列公益纪录片，推动文化传承。2017年启动“心得益彰艺术教室”公益项目，旨在乡村小学通过艺术教室搭建或改造和志愿者公益授课相结合的方式，让全国各地的更多孩子有机会受到文化和艺术的熏陶。
第四，搭建专业人才培养体系和发展通道。
东方证券尊重人才，搭建人才发展平台，不断优化人才队伍结构，提升人才专业素养。证券公司员工普遍学历高、背景丰富、自我要求高，尤其对青年员工来说，他们具有强烈的自我实现需求，对未来的职业发展具有较强主动规划。这些年，东方证券在提速优秀人才和青年人才的成长，在营造积极“向上”、“公平”的环境氛围方面，做了大量富有成效的工作。
公司以多个“专项计划”开展青年人才选拔。其中，“金帆行动”青年建功成才项目入选了上海市团市委颁发的“上海市百万青年成长计划最具人气十大项目”，自举办三届以来累计参与人数达6200人次，覆盖98%的青年员工，培养产生最年轻的中层干部，选拔100多人进入公司青年人才库。
在财富管理转型过程中，公司也通过东方之星、东方之鹰、东方之光三大人才战略充实了公司的基层经营管理队伍，实现了干部的年轻化、专业化和市场化，保持人才的先发优势。同时，公司设立了财富管理学院、博士后工作站，持续培养队伍的专业能力，并围绕财富管理的核心要素强化应用研究，不断转化应用成果。
第五，加大宣贯力度，促进品牌文化与行为规范融合。
公司长期打造进取且有温度的品牌，并积极进行内外部宣导，通过文化展厅、内外部宣传平台，来加强文化渗透，助力打造公司文化“软实力”。2020年，为更好地贯彻落实行业文化建设的要求，东方证券正式启动品牌焕新项目，优化品牌内核,，发布了最新《品牌手册》，同步推出《悦享美好》和《那束光》两首品牌主题曲。
同时，公司将行业文化宣贯贯穿于员工整个职业生涯的全过程，促进员工合规执业、廉洁从业及诚信履职。公司通过开展职业道德、廉洁从业等行为规范签订、《员工手册》《合规手册》专项宣导、日常合规风控、廉洁从业宣导、“新证券法”知识竞赛、形势任务和廉洁从业教育、职工文化节等专项活动，通过“行业文化大家谈”等主题讨论，助推文化理念、职业道德准则入脑、入心、入行。
持续创新，夯实东方证券文化核心竞争力
今年5月，易会满主席在中国证券业协会第七次会员大会上的讲话指出，行业的高质量发展，绝不仅仅是做大规模，更重要的是紧紧围绕主责主业，在做专做优做精做强上更加努力，必须坚定贯彻落实新发展理念，必须聚焦实体经济提升服务能力，必须坚持走专业化发展之路，必须持续强化风控能力和合规意识，必须切实提升公司治理的有效性，必须守正笃实推进证券业文化建设。
这更坚定了东方证券长期以来所坚持的方向，公司将凭借着多年维系的精神谱系，继续锤炼出符合时代和发展要求的本领，开拓与稳健并重，竞争与协作兼顾，人才与事业共长。进入2021年，东方证券行业文化建设已进入全面推进期。公司将积极践行行业文化建设要求，巩固文化优势，助力业务管理提质增效，推动“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念更上台阶，将主要聚焦于以下“三个方面”：
一是推动文化建设与经营管理深度融合。
东方证券将通过文化建设完善公司治理，健全文化建设领导体制及工作机制；将文化建设与人才团队建设结合，健全有效的人才培养机制，持续提升公司人才的专业能力和职业素养；将文化建设要求融入业务发展，持续推动公司各业务条线切实践行行业文化理念，形成争创行业文化优秀项目的良好氛围。
二是通过文化建设打造优势业务品牌影响力。
东方证券将结合《证券行业文化建设十要素》的最新要求，在“落实责任担当”、“可持续发展”等要素方向上着力，聚焦重点方向，夯实优势业务，在绿色金融、投资者教育、普惠金融等方面下大功夫、真功夫，夯实“国家级投教基地”、“东方红万里行”等品牌的行业影响力。
三是以有效传达实现价值认同和行为自觉。
东方证券将借用丰富的宣传阵地、多元的宣贯方式等方式，力求充分有效地传达文化理念，整合员工的对内、对外行为模式，形成导向一致、言简意赅的多层次、成体系的员工行为规范及业务准则，规范员工的行为，促进员工养成良好的行为习惯，在内心价值认同的基础上实现行为自觉。
为引导证券公司文化建设有效落实落地，中国证券业协会于今年6月启动了2020年度证券公司文化建设实践评估工作，这是行业内第一次开展文化建设方面的评估，凸显出文化建设在现今环境中的重要性和迫切性。东方证券获得A类评价，是对公司整体行业文化建设水平和能力的肯定，也是对公司多年来相信长期、坚信价值所开展的各项工作的肯定。
同时，这也是新的起点。东方证券深知，文化建设是靠每个券商单位构成的，行业的文化氛围是靠每个证券公司合力形成的，归根结底应该以充满正能量的核心价值观为基础，持续营造健康的、信任、向上的氛围。今年是“十四五”开局之年，证券行业应当切实肩负起新责任新使命，此次文化建设实践评估获得A类的券商更应发挥表率作用，勇当行业良好生态的建设者，以自身的高质量发展助力资本市场的高质量发展，为经济社会发展积极贡献力量。
（本文转载自财联社）