关于对客户身份信息存疑的客户账户采取管控措施的公告

2021/08/10

尊敬的投资者:

为保护您的资金与交易安全,全面落实监管部门对反洗钱客户身份识别的相关要求,我公司持续推进客户身份信息完善工作,对在我公司留存的客户身份信息存疑的客户账户采取相应的管控措施。

一、存疑账户类型

我公司对客户身份存疑信息进行梳理并发现以下类型:

(一)证件类型非身份证的个人客户和非营业执照的机构客户;

(二)个人和机构身份证明文件相关信息不准确、失效;

(三)机构客户受益所有人信息不准确、不完整;

(四)机构客户主体失效;

(五)高龄客户账户使用真实性存疑;

(六)在我公司留存的客户身份信息不完整或不真实,或留存证件已失效的客户账户。客户身份信息包括但不限于个人客户姓名、性别、证件类型、证件号码、证件有效期、联系电话、职业、联系地址、国籍;机构客户的名称、注册地址、经营范围、证件类型、证件号码、证件有效期、控股股东或者实际控制人、受益所有人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证明文件类型、号码和有效期等;

(七)其他。

二、管控措施

根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等相关反洗钱法律法规的规定,公司将对不同类型的存疑账户采取针对性措施,包括但不限于:

(一)限制措施,包括但不限于禁止销户、禁止转托管、禁止撤销指定交易、禁止同名内转、禁止银行转账支取、限制证券买入、限制办理新业务等;

(二)冻结账户。

三、执行时间

我公司将于2021年9月1日起,对上述存疑账户视情况采取管控措施。

四、客户账户受限后续处理

我公司郑重提醒您,客户账户采取管控措施后,将影响账户正常交易和使用,需要您本人凭有效证件到您在我公司原开户营业网点办理客户账户身份信息更新手续解除管控措施。

如有疑问,敬请垂询我公司各营业网点,或致电我公司客户服务热线95503。感谢您的支持与配合。

 

特此公告。

东方证券股份有限公司

2021年8月10日