关于加强对“两融套现”行为管理的公告
2022/08/26
一、 “两融套现”的问题和风险
根据中国证监会相关通报，“两融套现”是指，投资者通过融资融券交易套取资金，以实现购买非标的证券（即“绕标”）或融资转出信用账户（即“融资”）等非正常交易目的。
“两融套现”本质上属于投资者刻意规避监管、违背业务本源的行为；其扰乱了两融固有的交易机制，造成负债对应持仓和担保品不匹配，降低了业务透明度、增加了信用风险，使得个别不法分子收买信用账户、融资操纵股价等违法行为更具隐蔽性。
二、 我司规制“两融套现”的相关措施
根据中国证监会相关要求，证券公司作为融资融券业务的组织者，要切实承担主动管理职责，强化风险监测监控，引导投资者理性合规交易，切实维护市场秩序。
若我司发现投资者在信用账户中存在“两融套现”异常交易行为的，根据《东方证券股份有限公司融资融券合同》第四条、第五条、第二十八条、第五十五条等，我司有权对投资者采取拒绝委托、取消授信额度、拒绝展期申请、限制普通买入、要求提前了结融资融券负债、强制平仓等措施。
东方证券股份有限公司
2022年8 月26 日