东方证券股份有限公司责任投资声明
2025/09/05
责任投资是将环境、社会和公司治理（ESG）因素纳入投资决策和积极所有权的投资策略和实践。东方证券股份有限公司（简称“东方证券”或“公司”）坚持价值投资和责任投资理念，在追求价值投资回报的同时，将对社会、环境等方面的责任纳入投资决策考量，持续推动公司及经济的可持续、高质量发展。
为进一步扩大金融服务对社会、环境的积极影响，东方证券制定可持续金融领域的发展目标，承诺“十四五”期间（2021-2025年），通过投资、融资业务的方式引导4,500亿资金进入可持续发展领域，可持续投融资年均增速不低于9%。
2021-2024年，公司累计引导超4,700亿元资金进入可持续发展领域。2024年，公司通过开展自有资金固定收益投资及权益投资业务、可持续融资业务、运营东方红ESG可持续投资混合型证券投资基金等业务，共计实现可持续相关产品营业收入35,830.40万元，占公司营业收入的1.88%。
落实价值投资和责任投资理念，是支持公司可持续金融目标达成的重要组成部分。公司制定本声明，致力于将ESG因素纳入投资决策过程。本声明适用于东方证券股份有限公司投资业务部门及子公司。
一、责任投资管理架构
在投资管理架构方面，公司建立了较为成熟的投资决策体系，基于投资决策五级架构开展投资业务的决策、授权及管理工作。与此同时，公司将ESG因素纳入投资决策流程，关注投资标的潜在ESG风险，重视ESG表现，改善ESG绩效。
在开展证券投资业务时，公司成立证券投资业务投资决策小组，在公司授权范围内负责证券投资业务的日常投资决策工作。投资团队在授权范围内制定和执行投资决策，以价值投资为导向，自下而上选择投资标的；研究策划团队挖掘主体投资价值，通过对宏观经济形势、行业发展前景、企业经营状况等进行分析，发现投资机会并向投资团队进行推介。
另外，子公司东证资管在开展权益类及固定收益类投资的过程中，委派行业研究员每周监控第三方机构发布的ESG负面信息，对高能耗、高污染行业中企业的环境违规事件予以高度关注，针对发生ESG负面事件的企业审慎决策是否纳入公司投资。
二、责任投资策略及应用
为进一步将ESG因素纳入投资决策，公司实施正面筛选、负面剔除、ESG因子整合、可持续发展主题投资、影响力投资、积极股东法等责任投资策略，以管理投资标的的ESG风险，扩大投资行为对社会、环境的积极影响。
与此同时，子公司东证资管积极推进ESG因子整合策略在投资业务中的应用，2020年起开始采购并应用第三方机构ESG评分数据库，将企业ESG评分结果引入公司投研系统，给予研究员ESG风险提示及预警。
东证资管于2022年成立东方红ESG可持续投资混合型证券投资基金。该基金根据环境、社会和公司治理三个方面的指标对上市公司社会价值进行综合评价打分，选择打分在前80%的股票形成本基金的ESG股票备选库，并定期或不定期更新调整。该基金运作情况良好，截至2024年底，基金规模约为2.83亿元。
三、责任投资研究及交流
东方证券积极践行责任投资理念，子公司东证资管于2019年以投资管理者身份签署联合国负责任投资原则（UNPRI），并逐步按照负责任投资原则（PRI）完善公司的投研制度和管理制度。
在责任投资研究及行业交流方面，东证资管积极参与UNPRI组织的责任投资主题研讨会、负责任投资年会等相关活动，及时掌握负责任投资原则的最新动态及资讯等。同时，公司举办权益投资交流会、参加中国基金业协会举办的绿色投资业务培训等，共同探讨责任投资的应用与发展，推动责任投资理念的实践。
在ESG培训方面，东方证券邀请东方证券研究所和外部咨询机构的专家，面向各相关部门业务人员开展ESG内部培训，内容涉及ESG发展趋势、国内外优秀ESG实践案例、ESG与投融资业务的有机结合等，切实提升业务人员的ESG知识储备和责任投资意识。