东方证券股份有限公司人工智能管理声明
2026/09/02
东方证券股份有限公司（简称“东方证券”“公司”）严格遵守《证券基金经营机构信息技术管理办法》《新一代人工智能伦理规范》《互联网信息服务算法推荐管理规定》《互联网信息服务深度合成管理规定》《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》的有关规定，结合证券行业特性及公司实际情况等有关规定，制定本管理声明，适用于东方证券股份有限公司母公司总部、各分支机构及各子公司。
一、人工智能治理体系
东方证券在深化人工智能等创新技术应用的同时，规范人工智能相关技术研发与服务运营活动，将伦理道德和权益保障融入技术研发、产品与服务的各环节。公司明确拒绝使用或部署任何可能对个人基本权益、人身安全和社会公平构成风险的人工智能系统，包括但不限于使用潜意识或欺骗技术、利用弱势群体漏洞、实施“社会评分”，以及未经授权对人群进行实时远程生物特征识别等行为。
公司制定《人工智能技术管理办法》规范公司人工智能技术的研发、应用及管理，防范技术风险与伦理风险，促进人工智能安全可靠应用。公司董事会全面监督人工智能技术的研发、应用和管理情况，公司信息技术治理委员会作为人工智能技术管理工作的领导机构，负责监督指导公司人工智能技术风险评估、应急处置、应用合规及伦理审查工作，审议人工智能发展规划并评估落实情况。公司各相关部门负责落实人工智能技术管理工作。
二、人工智能管理规范
东方证券严格遵守国家法律法规、行业监管要求、伦理道德和标准规范，承诺合理使用人工智能技术，提升人工智能技术的应用水平和风险处置能力，并遵守以下规范：
1.合理定义人工智能技术研发、应用范围，明确可应用场景和使用限制，防止技术滥用；
2.充分尊重个人信息知情、同意等权利，依照合法、正当、必要和诚信原则处理个人信息，保障个人隐私与数据安全促进公平公正；
3.强化网络安全防护，防范各类网络攻击与安全风险，确保系统运行稳定、数据安全可靠；
4.坚持金融服务的普惠性和包容性，切实保护投资者合法权益，确保人工智能服务无差别覆盖，避免算法偏见导致的服务歧视，努力实现人工智能系统的普惠性、公平性和非歧视性；
5.不断提升人工智能系统的透明性、可解释性、可靠性、可控性；
6.确保人工对人工智能系统具有充分的管理权限和干预能力，在提供人工智能产品和服务时，保障客户拥有充分自主决策权，有权选择退出或暂停与人工智能的交互；
7.建立人工智能问责机制，明确人工智能研发者、使用者及其他相关方的责任，不回避责任审查，不逃避应负责任；
8.践行绿色发展理念，关注人工智能应用的资源消耗和环境影响，努力降低生态足迹，推动人工智能技术绿色、高效利用；
9.尊重人工智能发展规律，优化治理机制和方式，及时响应监管政策变化，保持技术应用的有效性与先进性。
三、人工智能管理行动
加强人工智能应用权限管理：建立人工智能应用分级管理机制，根据应用场景敏感程度、潜在风险及影响范围，对人脸识别、生物特征识别、智能监控等高风险人工智能功能实施严格的访问权限控制。明确使用审批流程、授权范围及使用目的，遵循最小必要原则限制数据访问和模型调用权限，并定期开展权限审查，防止未经授权使用或滥用。
进行内容标识：对使用人工智能服务生成或者编辑的信息内容，需采取技术措施添加不影响用户使用的标识，并依照法律、行政法规和国家有关规定保存日志信息；可能导致公众混淆或者误认的，应当在生成或者编辑的信息内容的合理位置、区域进行显著标识，向公众提示人工智能生成情况；在产品与服务中使用人工智能技术应明确告知用户，应标识人工智能产品与服务的功能与局限，保障用户知情、同意等权利。
避免模型漂移：尊重人工智能发展规律，充分认识人工智能的潜力与局限，在推动人工智能创新发展、有序发展的同时，建立人工智能模型评估机制，及时发现和解决可能引发的风险，不断提升智能化技术手段，优化管理机制，完善治理体系，推动治理原则贯穿人工智能产品和服务的全生命周期。
避免算法偏见：在模型部署前及运行过程中定期开展公平性和无偏见性评估，重点关注训练数据质量、算法逻辑及输出结果是否存在潜在歧视或不公平影响。针对评估发现的问题，及时优化数据集、调整模型参数或完善人工审核机制。
降低生态影响：将人工智能应用的环境影响纳入管理范围，通过优化模型规模、提升算法效率、采用绿色计算技术、提高服务器资源利用率等方式降低人工智能运行过程中的能源消耗。同时，在与供应商等的合作过程中，优先选择具备绿色数据中心、使用可再生能源的供应商，推动供应链协同降低人工智能相关生态足迹。
建立问责机制：建立人工智能相关投诉与申诉机制，为用户及受人工智能决策影响的利益相关方提供反馈渠道，明确申诉受理、调查、复核和反馈流程。
量化可持续成果：结合业务场景量化分析人工智能工具在节能降耗、资源优化、运营效率提升等可持续发展领域的实际贡献，通过设定能源节约量、温室气体减排量、资源利用效率提升比例等量化指标，持续评估人工智能赋能可持续发展的效果。
提高使用能力：组织开展员工培训，鼓励员工积极学习人工智能相关知识，主动掌握人工智能产品与服务的运营、维护、应急处置等各使用环节所需技能，确保人工智能产品与服务安全使用和高效利用。