风险揭示及声明
一、 重要提示
1. 柜台市场(OTC)包括本公司自建的柜台市场(OTC)和中国证券业协会委托中证机构间报价系统股份有限公司为柜台市场提供互联互通服务建立的机构间私募产品报价与服务系统(以下简称“报价系统”)。
2. 柜台市场(OTC)是主要面向机构投资者和个人高净值投资者的私募产品市场,您在参与柜台市场(OTC)之前,应当审慎评估自身的经济状况、信用状况、金融知识与投资经验以及风险承受能力,确保能够符合柜台市场(OTC)的投资者适当性管理要求。
3. 柜台市场(OTC)能够向您提供多种不同类型与风险等级的柜台交易产品,包括经国家有关部门或其授权机构批准、备案或认可的在集中交易场所之外发行或销售的基础金融产品和金融衍生产品。因此,我们建议您务必通过阅读《产品说明书》与《交易规则》仔细了解柜台市场(OTC)的产品特点与交易规则,并且尽量选择您所熟悉的投资标的。
4. 如果您通过本公司代理在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时,可能需要与本公司签署名义持有协议的形式,以本公司名义在该产品登记机构开立产品账户,享有产品持有人权利。
5. 由于您投资决策失误或操作不当而引起的损失将由您自行承担。如果您采用授权代理人的方式参与柜台市场(OTC),您本人必须对您授权代理人的代理行为承担责任,代理人在代理权限内以您的名义进行的行为即视为您自己的行为,代理人向您负责,而您将对代理人代理行为的后果承担一切责任。
二、 风险揭示
任何市场都存在投资风险,尤其是高投资收益必然伴随着高投资风险。您参与柜台市场(OTC)可能面临诸多风险,包括但不限于:
1. 宏观风险:
由于我国宏观经济形势的变化以及周边国家、地区宏观经济环境和周边证券市场的变化,可能会引起柜台市场的波动,从而影响您所投资的柜台交易产品的价格,您将承担可能由此造成的损失。
2. 政策风险:
柜台市场(OTC)是一个新兴市场,有关柜台交易业务的法律、法规和相关政策仍存在较大的不确定性,而这些政策的变化有可能会引起柜台市场的波动,从而影响您所投资的柜台交易产品的价格,您将承担可能由此造成的损失。
3. 高杠杆风险:
柜台交易产品可能具有较高的杠杆效应,可能导致您面临追加资金、强行平仓、全部投资遭受损失的风险,您将承担可能由此造成的损失。
4. 流动性风险:
由于柜台交易产品通常采用报价转让、协议转让以及做市商交易等交易方式,可能出现交易不活跃的情况,可能无法满足您需要转让柜台交易产品的意愿。您将承担可能由此造成的损失。
5. 操作风险:
柜台交易委托一经系统确认成交即不可撤销或更改,您可能面临由于您或您的代理人操作失误而造成的风险,您将承担可能由此造成的损失。
6. 交收风险:
柜台交易业务可能采用非担保交收方式进行清算与交收,存在由于交易对手方原因导致的柜台交易产品清算或交收失败的风险,您将承担可能由此造成的损失。
7. 不可抗力与技术风险:
诸如地震、火灾、水灾、战争等不可抗力因素或者证券经营机构无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等都可能导致柜台交易系统非正常运行甚至瘫痪,这些都会使您的交易委托无法正常进行,您将承担由此可能造成的损失。
三、东方证券作为柜台市场及做市商的申明
我公司是依法设立的证券经营机构,具有柜台市场业务试点资格,已实施客户交易结算资金第三方存管。
我司柜台市场(OTC)作为场外交易场所以及我司作为做市商,并不构成我公司对您本人所交易的产品的本金及预期收益的担保,不会因此降低您所交易的产品的固有风险,也不会影响原本即应由您依法承担的投资风险、履约责任及相关费用,因您所交易的产品的设计、运营和产品发行人/管理人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由产品发行人/管理人承担,我公司不承担担保责任。您应当根据自身情况谨慎做出投资决策。
柜台市场(OTC)交易一旦完成,意味着您已经与对手方对所交易产品的交易价格、交易数量均已达成一致意见,不存在重大误解等法律规定的可撤销情形,且不会因后续产品净值波动等因素而申请交易撤销或无效。
在产品存续期间,您若需了解产品的相关情况,请与发行人/管理人、托管人/保管人联系,我公司也可以协助您与其联系。若您对我公司有任何意见与建议,请拨打95503与我公司联系或与向您推介该项业务的营业部联系,我公司将及时处理并向您反馈。
以上风险揭示及声明并不保证揭示参与柜台市场(OTC)交易的全部投资风险。在您参与柜台市场(OTC)交易之前,请务必对此有清醒的认识。